Robinhood hat sich mit der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) auf einen Vergleich geeinigt, nachdem das Unternehmen beschuldigt wurde, mehr als zehn Verstöße gegen die Wertpapiergesetze begangen zu haben. Die Gesamtstrafe betrug 45 Millionen Dollar.

Langfristiges Fehlverhalten von Robinhood

Der Bericht der SEC enthüllte, dass zwei Abteilungen des Unternehmens, Robinhood Securities LLC und Robinhood Financial LLC, zwischen 2018 und April 2024 gegen die Wertpapiergesetze verstoßen haben. Zu den wichtigsten Problemen gehörten das Versäumnis, verdächtige Aktivitäten zu melden, unzureichender Schutz von Kundendaten und unzureichende Maßnahmen gegen Identitätsdiebstahl.

Robinhood erkannte einige der Feststellungen der SEC an und stimmte den folgenden Strafen zu:

  • Robinhood Securities LLC zahlt 33,5 Millionen Dollar

  • Robinhood Financial LLC zahlt 11,5 Millionen Dollar

Wesentliche Verstöße und Schwächen in der Cybersicherheit

Die SEC hob mehrere kritische Mängel hervor, darunter:

  • Mängel bei der Bekämpfung von Geldwäsche: Von Januar 2020 bis März 2022 hat Robinhood versäumt, verdächtige Aktivitäten zu melden, wodurch die Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche verletzt wurden.

  • Identitätsdiebstahlschutz: Zwischen April 2019 und Juli 2022 hat Robinhood keine angemessenen Maßnahmen ergriffen, um Identitätsdiebstahl zu verhindern, wodurch Kunden größeren Betrugsrisiken ausgesetzt wurden.

  • Cybersicherheitsanfälligkeiten: Im Jahr 2021 ignorierte das Unternehmen bekannte Bedrohungen, die unbefugten Zugriff auf sensible Daten von Millionen von Nutzern ermöglichten.

Verstöße gegen das Wertpapierrecht

Die SEC stellte auch fest, dass Robinhood zwischen 2020 und 2021 die Vorschriften zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen und zur Kommunikation außerhalb des Kanals nicht einhielt. Von 2019 bis 2023 verstieß das Unternehmen gegen Vorschriften für Leerverkäufe in seinen fractional trading und Aktienleiheprogrammen.

Ein weiteres bedeutendes Problem war die ungenaue Meldung von über 11.800 elektronischen Blättern (EBS), was zu fehlerhaften Meldungen von ungefähr 392 Millionen Transaktionen über fünf Jahre führte.

Erklärung der SEC

Sanjay Wadhwa, amtierender Direktor der Vollzugsabteilung der SEC, betonte, dass Brokerfirmen die Gesetze einhalten müssen, um die Integrität des Marktes zu gewährleisten. Er unterstrich die Bedeutung der Einhaltung von Vorschriften, die Investoren schützen und Fairness auf den Finanzmärkten sicherstellen.

Die Krypto-Abteilung von Robinhood bleibt weiterhin unter Beobachtung

Obwohl die Aktivitäten von Robinhood im Bereich Kryptowährungen nicht Teil dieses Vergleichs waren, bleibt das Unternehmen unter der Beobachtung der SEC. Im Jahr 2023 erhielt Robinhood eine Wells-Mitteilung, die auf mögliche SEC-Maßnahmen hinsichtlich seiner Kryptowährungsnotierungen, Verwahrpraktiken und Plattformoperationen hinweist.

Inzwischen setzt die SEC ihre zivilrechtlichen Vollstreckungsmaßnahmen gegen andere große Krypto-Unternehmen wie Binance, Coinbase und Ripple Labs fort.

#CryptoNewsCommunity , #Robinhood: , #SEC. , #CryptoNewss , #CryptoMarket

Bleiben Sie einen Schritt voraus – folgen Sie unserem Profil und bleiben Sie über alles Wichtige in der Welt der Kryptowährungen informiert!

Hinweis:

,,Die Informationen und Ansichten, die in diesem Artikel präsentiert werden, sind ausschließlich zu Bildungszwecken gedacht und sollten in keiner Situation als Investitionsberatung verstanden werden. Der Inhalt dieser Seiten sollte nicht als finanzielle, investive oder andere Form der Beratung angesehen werden. Wir warnen, dass Investitionen in Kryptowährungen risikobehaftet sein können und zu finanziellen Verlusten führen können.“