Es gibt keinen Polizisten 👮🚓, der an die Tür klopft. Man muss lesen!!

Durch einen Sprecher von der SEC – Herrn Pope am 28.06.2025.

Aus der Klasse von THE INFLUENCER: Finanzen & Investitionen.

👉 Konzept dieses Artikels:

ㆍVerständnis der Gesetze und ethischen Anforderungen für die Veröffentlichung finanzieller Informationen.

ㆍRegelungen und wichtige Richtlinien der SEC.

ㆍEthik der Informationsverbreitung: Interessenkonflikte und faire Präsentation.

ㆍWas man tun und nicht tun sollte, um finanziellen Inhalt zu erstellen.

ㆍVermeidung von irreführenden Verweisen.

ㆍAngemessene Warnungen und Haftungsausschlüsse.

ㆍFallstudien: Analyse realer Beispiele für Einhaltung und Verstöße.

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📌Inhaltsverzeichnis:

👉 Wer überwacht was?

👉 Rolle der SEC.

👉 Zweck der Aufsicht über den Kapitalmarkt durch die SEC.

👉 Die Aufsicht durch die SEC hat 4 Formen.

👉 Relevante Vorschriften, wenn Sie Finfluencer im Kapitalmarkt werden möchten.

👉 Welche Informationen können kommuniziert werden, um Wissen über Investitionen zu vermitteln?

👉 Schritte für Finfluencer

👉 Warum muss der Staat sich sorgen?

👉 Was tut die SEC, wenn ein Verstoß auftritt?

👉 Arten von Fachpersonal, die von der SEC genehmigt wurden.

👉 Überblick über Werbung und Verkaufsförderung.

👉 Was ist ein Konflikt von Interessen (COI)?

👉 Beispiele für relevante Gesetze.

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👉 Wer überwacht was?

📌 BOT Bank of Thailand.

Finanzmarkt (Financial Market) & Geldmarkt (Money Market): Ein Markt für kurzfristige Kredite und Investitionen.

📌 SEC Thailand.

Kapitalmarkt (Capital Market): Eine Quelle für Kapitalbeschaffung und langfristige Investitionen, unterteilt in Aktienmarkt und Anleihenmarkt.

📌 BOT Bank of Thailand.

Devisenmarkt (Foreign Exchange Market): Eine Quelle für den Handel mit verschiedenen Währungen und für den internationalen Handel und Investitionen.

📌 SEC Thailand.

Derivate (Derivatives Market): Ein Markt für den Handel mit Finanzinstrumenten, deren Preis von einem Basiswert abhängt.

📌 OIC.

Versicherungsmarkt: Lebensversicherung & Schadensversicherung

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👉 Rolle der SEC.

📌 Die SEC ist eine staatliche Organisation, die gegründet wurde.

Gemäß dem Wertpapiergesetz und dem Gesetz über den Wertpapiermarkt von 1992.

Müssen den Kapitalmarkt fördern, entwickeln und überwachen, wie z.B.

* Kapitalbeschaffung.

* Produkte und Dienstleistungen.

* Unternehmen, die im Zusammenhang stehen.

* Erwerb von Wertpapieren zur Kontrolle eines Unternehmens.

* Unlautere Handlungen.

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👉 Zweck der Aufsicht über den Kapitalmarkt durch die SEC.

ㆍAufbau von Vertrauen und Zuversicht im Kapitalmarkt.

ㆍVerhinderung von Preis- und Volumenverzerrungen im Wertpapierhandel.

ㆍRegelungen zur Gewährleistung eines transparenten und fairen Handels.

ㆍSchaffung von Gleichheit und Fairness im Kapitalmarkt.

ㆍVerhinderung von Ausbeutung durch Personen mit Insiderinformationen.

ㆍSchaffung von gleichen und fairen Handelsmöglichkeiten.

📌 Förderung der Effizienz des Kapitalmarktes.

ㆍFörderung von Investitionen und Kapitalbeschaffung, die effektiv sein sollte.

ㆍFörderung von Kapitalflüssen in Unternehmen mit Potenzial und guter Unternehmensführung.

📌 Stabilität des Kapitalmarktes gewährleisten.

ㆍVerhinderung unlauterer Handlungen, die zu unangemessenen Preisschwankungen von Wertpapieren führen können und sich ausbreiten können.

ㆍEinschränkung / Reduzierung systemischer Risiken, wie z.B. die Auswirkungen eines Zusammenbruchs von Finanzinstituten.

📌 Durchsetzung von Gesetzen zur Schaffung von Fairness im Kapitalmarkt.

ㆍ„Prävention, Eindämmung, Bekämpfung“ mit klaren Strafen und Durchsetzung von Gesetzen zur Verhinderung von Straftaten.

ㆍFörderung des ehrlichen und transparenten Handelns aller beteiligten Parteien.

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👉 Die Aufsicht durch die SEC hat 4 Formen: Lizenz | Genehmigung | Registrierung | Erlaubnis

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👉 Relevante Vorschriften, wenn Sie Finfluencer werden möchten.

ㆍDas Wertpapiergesetz und das Gesetz über den Wertpapiermarkt von 1992.

ㆍGesetz über Terminverträge von 2003.

ㆍGesetz über die Regulierung digitaler Vermögenswerte von 2018.

👉 Relevante Vorschriften, wenn Sie im Kapitalmarkt tätig werden möchten.

📌 Im Bereich des Personals im Kapitalmarkt.

Personen, die im Kapitalmarkt tätig sind, müssen von der SEC genehmigt werden.

📌 Im Bereich der Geschäftstätigkeit im Kapitalmarkt.

Die Ausübung von Dienstleistungen im Investmentbereich, z.B. als Broker.

Wertpapierhandel, Investmentberatung usw. müssen lizenziert sein.

📌 Im Bereich des Wertpapierhandels

Kapitalbeschaffung im Primärmarkt und Handel mit Wertpapieren auf dem Sekundärmarkt.

Müssen den Standards der Aufsicht entsprechen.

***

👉 Welche Informationen können kommuniziert werden, um Wissen über Investitionen zu vermitteln?

📌 Verlässliche Informationen:

Informationen von offiziellen Stellen wie der SEC, der BOT, der OIC.

Informationen von Unternehmen wie Finanzberichte.

Investmentberatung durch Experten.

Analysen, die von Experten überprüft wurden.

📌 Unsichere Informationen:

Soziale Medien.

Gerüchte oder Analysen ohne Referenzdaten

Posts in sozialen Medien ohne Quellenangabe.

Persönliche Seite, die behauptet, ein erfahrener Arzt oder Ingenieur in Investitionen zu sein.

***

👉 Schritte für Finfluencer (nicht so gut 555):

Ein Zitat, um die Aufmerksamkeit zu erregen, damit das Engagement gut ist.

„WARUM 2% ERFOLGREICH SIND

UND 98% NICHT.

Ein Influencer, der Meinungen über Investitionen äußert, ohne akademische Grundlagen zu unterstützen.

Was dazu führt, dass Investoren (Investor) missverstanden werden und ohne Informationen Geschäfte machen, bis sie schließlich viel Geld verlieren.

👉 Schritte für Finfluencer (gut):

Ein Influencer, der neutrale Informationen über Geldersparnis und Investitionen bereitstellt.

Was dazu führt, dass Follower (Follower) anfangen, Finanzpläne zu erstellen.

Systematisch / Investoren (Investor) entscheiden sich zu studieren.

Zusätzliche Informationen und fundiertes Investieren

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👉 Warum muss der Staat sich sorgen?

ㆍBereitstellung falscher Informationen.

ㆍFehlentscheidungen bei Investitionen/Fehlmanagement von Geld durch Investoren.

ㆍBeeinflussung des Lebens im Hier und Jetzt / Geld reicht nicht für alltägliche Ausgaben / keine Möglichkeit, Geld zu sparen.

ㆍBeeinflussung des Lebens in der Zukunft / Schulden / keine Notfallersparnisse bei Krankheit / kein Erspartes für den Ruhestand.

***

👉 Was tut die SEC, wenn ein Verstoß auftritt? ❌

ㆍDurchsetzung von Strafen gegen Verstöße oder Nichteinhaltung von Gesetzen.

ㆍDie SEC überwacht und setzt das Gesetz durch: Die Zuständigkeit der SEC umfasst derzeit 6 Ausgaben, wie z.B.

Wertpapiergesetz und Gesetz über digitale Vermögenswerte.

ㆍVerwaltungsverfahren

ㆍStrafrechtliche Maßnahmen

ㆍZivilrechtliche Sanktionen.

📌 Die Geldbußen und Entschädigungen entsprechen den Vorteilen, die aus dem Verstoß resultieren. Die SEC leitet diese an das Finanzministerium als Staatseinnahmen weiter.

***

👉 Arten von Fachpersonal, die von der SEC genehmigt wurden.

📌 Um als Investmentberater tätig zu sein, muss man einen Kenntnistest gemäß den Standards bestehen, einschließlich Grundkenntnissen über Finanzen und Investitionen (Fundamental Knowledge).

📌 Kenntnisse über relevante Vorschriften und angemessene Investitionsberatung (Ethik, Regeln und Eignung).

📌 Wissen über Produkte im Kapitalmarkt.

(Investmentprodukt)

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👉 Investitionsberatung.

ㆍÜber Medien oder Veranstaltungen, bei denen der Veranstalter/Moderator nicht von einer Wertpapierfirma ist.

ㆍEs müssen qualifizierte Personen in der Wertpapierbranche bereitgestellt werden, die von der Behörde genehmigt sind, um unter der Aufsicht von Wertpapierfirmen Beratung zu leisten.

Ausnahme: Es handelt sich um Beratung für institutionelle Investoren.

Bekanntmachung der SEC 1/2560.

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👉 Überblick über Werbung und Verkaufsförderung für Unternehmen ~ ADS.

ㆍStandardwerbung für Wertpapiere und Terminverträge, die für investitionsentscheidungen vorteilhaft ist.

ㆍInformationen über die Eigenschaften von Produkten im Kapitalmarkt bereitstellen.

ㆍBereitstellung von Informationen über Vor- und Nachteile sowie Risiken; die Aussagen müssen klar sein, die Bedeutung darf nicht unklar sein.

Bekanntmachung des Gesundheitsministeriums 10/2558.

📌 Es sollten keine der folgenden Merkmale vorhanden sein.

ㆍMissverständnisse (Fehlinterpretationen) bezüglich der Produkte im Kapitalmarkt, wie z.B.

Art der Rendite oder des Risikos usw.

ㆍVerwendung technischer oder spezieller Begriffe, es sei denn, es sind allgemein bekannte Begriffe, Verwendung schwer verständlicher Sprache, komplexer Sätze oder mehrdeutiger Aussagen.

ㆍVerwendung von Bildern, Zeichen oder Symbolen in der Werbung

ㆍVerwendung von Bildern, Zeichen oder Symbolen in übergroßer Form, die die Bedeutung reduzieren, im Widerspruch zu den Botschaften oder Warnhinweisen in der Werbung.

ㆍBeispiel: „23% STEIGEN“ „JETZT INVESTIEREN“ (Die Aufforderung, dass der Preis sicher um 23% steigen wird, ist nicht gut, und die Aufforderung, sofort zu investieren, sonst verpasst man die Gelegenheit, ist ebenfalls nicht gut.)

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👉 Was ist ein Konflikt von Interessen (COI)?

ㆍJede Person mit persönlichen Interessen, die möglicherweise mit den Interessen des Kunden in Konflikt stehen, sollte berücksichtigt werden.” Beispiel.

ㆍHandel mit Wertpapieren vor den Kunden (Front-running).

ㆍEmpfehlung von Anlageprodukten mit hohen Provisionen.

ㆍDie Verwendung von nicht öffentlich zugänglichen Informationen für den eigenen Wertpapierhandel.

👉 Wie kann man Konflikte von Interessen (COI) vermeiden?

ㆍVerwendung von Regeln und Vorschriften.

ㆍInterne Unternehmenspolitik (tone from the top).

ㆍOffenlegung von Informationen

ㆍEine Trennung zwischen internen Abteilungen schaffen.

ㆍÜberprüfung interner Geschäfte.

ㆍStetige Sensibilisierung.

📌 Influencer können COI haben, wenn persönliche Interessen in ihre Tätigkeit einfließen.

ㆍFinanz- oder Investitionsberatung mit versteckten Interessen.

ㆍEmpfehlung von Produkten, die man selbst nicht wirklich nutzt oder an die man nicht glaubt.

ㆍEin Link einfügen, um Follower dazu zu bringen, Produkte zu kaufen und eine Provision für Transaktionen über den Link zu erhalten.

ㆍPräsentation von nicht neutralem Inhalt sowie übertriebene Beeinflussung.

📌 Richtlinien zur Vermeidung von COI

ㆍIn der Ausübung der Tätigkeit eines Influencers sollte die Offenlegung von Informationen und Interessenkonflikten an die Öffentlichkeit erfolgen, z.B. „Dieser Beitrag wurde unterstützt von ...“

ㆍEinhaltung relevanter Gesetze, wie z.B.

> Verbraucherschutzgesetz.

> Wertpapier- und Wertpapiermarktgesetze.

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👉 Beispiele für relevante Gesetze.

📌 ❗️ Grundsatz Artikel 22 des Verbraucherschutzgesetzes.

ㆍVerwendung falscher oder übertriebener Aussagen.

ㆍVerwirrung der Verbraucher über Produkte oder Dienstleistungen (unter Verwendung von falschen oder übertriebenen akademischen Berichten oder Statistiken).

Straf von 6 Monaten / Geldstrafe von bis zu 50.000 Baht.

❗️(Artikel 47 des Verbraucherschutzgesetzes)

📌❗️ Grundsatz Artikel 241 des Wertpapiergesetzes.

ㆍEs ist verboten, die finanzielle Lage, die Leistung und die Handelspreise von Wertpapieren zu analysieren oder vorherzusagen, indem man falsche oder unvollständige Informationen verwendet, die zu wesentlichen Fehlinformationen führen oder die Richtigkeit der Informationen vernachlässigen könnte.

ㆍÖffentliche Kommentare oder Analysen, die möglicherweise die Investitionsentscheidungen beeinflussen.

Straf von 2 Jahren / Geldstrafe von 500.000 bis 2 Millionen Baht

❗️(Artikel 296 des Wertpapiergesetzes)

📌 Offenlegung von Informationen, die Investoren und den Kapitalmarkt schädigen könnten.

> Mitteilungen, Verbreitung von Nachrichten oder falschen Bestätigungen.

> Analyse/Vorhersage mit falschen oder verzerrten Informationen, die den Preis und die Investitionsentscheidungen beeinflussen.

ㆍAusnutzung von Investoren durch Nutzung vertraulicher Informationen.

> Insiderhandel

> Vorverlagerter Handel mit Kunden, indem Kundenorderinformationen verwendet werden (Front-running).

Straf von 2 Jahren / Geldstrafe von 500.000 bis 2 Millionen Baht.

❗️(Artikel 296 des Wertpapiergesetzes)

📌 Unlautere Handlungen: Preisgestaltung von Wertpapieren

> Der Handel mit Wertpapieren, der zu Missverständnissen bei der breiten Öffentlichkeit führt (Aktienmanipulation).

Über Preise oder Handelsvolumina.

Straf von 2 Jahren / Geldstrafe von 500.000 bis 2 Millionen Baht.

❗️(Artikel 296 des Wertpapiergesetzes)

> Der Handel mit Wertpapieren, der den Preis oder das Volumen (Preisbildung, Aktienstützung, Aktienverdrängung) beeinflusst.

Der Handel, der von der normalen Marktsituation abweicht.

Straf von 5 Jahren / Geldstrafe von 1 Million bis 5 Millionen Baht.

❗️(Artikel 296/1 des Wertpapiergesetzes)

👉 Auswirkungen von COI und unlauteren Handlungen:

* Finanzielle Schäden für die Empfänger/Investoren.

* Schaden für den gesamten Kapitalmarkt, der das Vertrauen in den thailändischen Finanzmarkt zerstört.

* Die Dienstleister profitieren nicht maximal, was zu einem Vertrauensverlust in den Influencer führt.

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👉 Fallstudie.

Die SEC klagt gegen Personen, die ohne Lizenz im Wertpapiergeschäft tätig sind.

ㆍHerr A (fiktiver Name) hat ein Verhalten, das das Wertpapiergeschäft betrifft.

Das Handeln als Investmentberater ohne Lizenz.

ㆍBeratung der Öffentlichkeit über den Wert von Wertpapieren oder ähnlichem.

Geeignet für Investitionen in Wertpapiere.

ㆍDurch Online-Kommunikationskanäle wie Websites, Facebook und geschlossene Gruppen auf Facebook, in denen viele Bürger Mitglieder sind.

ㆍHandeln im Rahmen des regulären Handels mit Provisionen oder anderen Vergütungen.

Quelle: SEC Nachrichten Nr. 130 / 2567.

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❓Frage: ❓

Q: Was ist mit dem Schreiben|Analysieren von Web3-Projekten/Protokollen oder Aktien von Unternehmen im Ausland? Wie viel können wir über Geschäfte und/oder die Preise von Produkten sagen und die Plattformen, die zum Handel verwendet werden, die in Thailand nicht verfügbar sind?

A: Es ist ziemlich riskant, abhängig von der Kommunikationsweise und wie viel Wert und Anleitung gegeben werden.

Q: Was ist, wenn ich einen allgemeinen Post über Sektoren mache, dass sie steigen oder fallen könnten, aber nicht spezifisch bin? Wie viel ist in Ordnung?

A: Sektoren sind möglich, aber wenn es nur um die Nennung von 5–10 handelt, ist das riskant.

Es wird empfohlen, die Worte oder Informationen von Experten zusammenzufassen, indem man sie einfach zusammenfasst, als Analyse von Herrn xxx anstelle von uns selbst.

Q: Wie wird der Forex-Markt reguliert?

A: Die Zentralbank ist die Aufsichtsbehörde, aber wenn man die Bürger beraubt, zeigt das, dass man unter der SEC ist.

Q: Wie vorsichtig sollten öffentliche Posts von der allgemeinen Bevölkerung sein?

A: Wenn man wertvolle und richtungsweisende Beiträge postet, sollte man vorsichtig sein. Man darf nicht vergessen, dass man Kriterien, Prinzipien, verlässliche Informationen und Referenzen haben muss.

Q: Was ist, wenn ich in einer geschlossenen Gruppe poste? Was ist damit?

A: Es wird immer noch als relevant angesehen, wenn es nicht mehr als 15 Personen sind, die einmal pro Jahr werben dürfen und keine Art von Vorteil erhalten dürfen.

Q: Was gilt als angemessen, wenn man PR-Posts und Posts mit Referral-Links macht, die nicht wirklich einladen?

A: Bei Referral-Links, wenn Freunde Freunde einladen, gilt das als zulässig, wenn das Unternehmen unter der SEC steht.

Q: Darf ein Post von einem internationalen Analysten, der zertifiziert ist, veröffentlicht werden?

A: Ja, das ist gut, wir betrachten es als positiv, dass Informationen zusammengefasst werden, die verlässlich sind.

Q: Wenn ein Krypto-Berater eine von der SEC genehmigte Börse wie Zipmex empfiehlt, aber in Zukunft scheitert, was passiert dann?

A: Wenn wir eine tiefgehende Analyse durchführen, gilt das als Vorbereitung, aber wenn es in Zukunft scheitert, könnte das als Fehler aufgrund von Informationen angesehen werden, die wir nicht kannten, bis es passierte.

Q: Gilt es als zulässig, einen englischen Post zu machen, da wir uns an Freunde im Ausland wenden?

A: Jede Sprache kann betroffen sein, wenn die Aufforderung falsch ist.

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Dieser Artikel ist einer der 9 Sitzungen des Projekts The Influencer: Finanzen & Investitionen, einer Plattform für die neue Generation, die Finfluencer im Bereich Finanzen und Investitionen werden möchte. Wenn Sie Interesse haben und bereit sind, zu lernen und sich weiterzuentwickeln, entdecken Sie mit uns, wie Sie kraftvolle Inhalte erstellen können.

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#EarthDeFIRE Bericht 04/07/2025.