Das australische Bundesgericht verhängte eine Geldstrafe von 10 Millionen Australischen Dollar, was 6,9 Millionen US-Dollar entspricht, gegen die lokale Niederlassung der Plattform Binance, die unter dem Namen "Oztures Trading Pty Ltd" registriert ist.
**Verstöße von Binance:**
Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) stellte fest, dass die Derivateplattform von Binance Australien mehr als 500 Investoren fälschlicherweise als Großkunden zwischen Juli 2022 und April 2023 klassifiziert hat. Diese Klassifizierung ermöglichte es diesen Investoren, auf hochriskante Derivatenprodukte zuzugreifen, mit denen sie nicht hätte handeln sollen, was zu Verlusten von über 12 Millionen Australischen Dollar führte.
Das Unternehmen hat ein erhebliches Versagen bei der Kundenqualifizierung und eine Schwäche in der Schulung der Mitarbeiter eingeräumt. Kunden, die eine Einstufung als erfahrener Investor anstreben, durften die Multiple-Choice-Fragen wiederholt testen, bis sie die erforderliche Erfolgsquote erreichten.
Darüber hinaus versäumten es die leitenden Compliance-Mitarbeiter, die Anträge von Kunden zu überprüfen und zu überwachen. Ein Kunde wurde als professioneller Investor akzeptiert, nachdem er sich als von der Öffentlichkeit befreit beschrieben hatte, ohne jegliche unterstützende Dokumentation vorzulegen.
**Entschädigungen und Strafen:**
Neben der Geldstrafe überwachte die ASIC im Jahr 2023 die Zahlung von 13,1 Millionen Australischen Dollar an Binance zur Entschädigung der Geschädigten.
Der Vorsitzende der Behörde, Herr Joe Longo, erklärte, dass das, was passiert ist, nicht nur ein technischer Verstoß war, sondern direkt zu Verlusten von über 12 Millionen Dollar für private Investoren führte, die durch die Vorschriften hätten geschützt werden müssen.