Die Hongkonger Wertpapier- und Futures-Kommission (SFC) hat ein Rundschreiben veröffentlicht, in dem Überwachungsmaßnahmen für die Kontoeröffnung und die Pflege von Kundenbeziehungen umrissen werden. Laut Odaily folgt dies einer Überprüfung der Kontoeröffnungspraktiken bei 12 Wertpapierbrokeragen, die erhebliche Mängel festgestellt hat. Dazu gehören unzureichende Due Diligence bei den Kontoeröffnungsdokumenten, die Annahme von verdächtigen oder gefälschten Dokumenten sowie Schwächen im Management von grenzüberschreitenden Agenturbeziehungen mit ausländischen Vermittlern.

Die SFC äußerte Bedenken über den möglichen Missbrauch von Kundenkonten für verdächtige oder illegale Transaktionen, was die Risiken von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erhöhen könnte. Die Kommission hat alle lizenzierten Unternehmen aufgefordert, so schnell wie möglich interne Überprüfungen durchzuführen, um verdächtige oder gefälschte Dokumente zu erkennen, die für die Kontoeröffnung verwendet werden.

Zusätzliche Maßnahmen für lizenzierte Unternehmen, die Konten für Investoren aus dem Festland verwalten, wurden ebenfalls umrissen. Dazu gehört die Schließung von Investitionskonten, die mit verdächtigen oder gefälschten Dokumenten eröffnet wurden, das Schließen inaktiver Konten mit Nullsaldo und die Anforderung einer schriftlichen Erklärung von Investoren bei der Eröffnung neuer Konten. Darüber hinaus müssen Abrechnungen und Geldtransfers über Bankkonten erfolgen, die auf den Namen des Kunden bei qualifizierten Banken gehalten werden.