El tribunal federal australiano impuso una multa de 10 millones de dólares australianos, equivalente a 6.9 millones de dólares estadounidenses, a la sucursal local de la plataforma Binance, registrada como "Oztures Trading Pty Ltd".
**Infracciones de Binance:**
La Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) reveló que la plataforma de derivados de Binance Australia clasificó incorrectamente a más de 500 inversores como clientes mayoristas entre julio de 2022 y abril de 2023. Esta clasificación permitió a estos inversores acceder a productos derivados de alto riesgo con los que no debieron haber tratado, resultando en pérdidas que superaron los 12 millones de dólares australianos.
La empresa reconoció la existencia de una gran deficiencia en el proceso de capacitación de clientes y una debilidad en la formación del personal. Se permitía a los clientes que deseaban obtener la clasificación de inversor experimentado volver a realizar la prueba de preguntas múltiples de forma repetida hasta que pudieran alcanzar la puntuación de éxito.
Además, los altos funcionarios de cumplimiento no revisaron ni supervisaron las solicitudes de los clientes. Se aceptó a un cliente como inversor profesional después de que se describió a sí mismo como una entidad pública exenta, sin presentar ninguna documentación de respaldo.
**Compensaciones y sanciones:**
Además de la multa, ASIC supervisó en 2023 el pago de compensaciones por parte de Binance por un total de 13.1 millones de dólares australianos a los afectados.
El presidente de la autoridad, el Sr. Joe Longo, declaró que lo sucedido no fue solo una infracción técnica, sino que condujo directamente a pérdidas que superaron los 12 millones de dólares para inversores individuales que debieron ser protegidos por la normativa.