Según la Instrucción Normativa No. 739, emitida el viernes, los VASPs ahora deberán someterse a una auditoría por parte de una entidad de terceros aprobada para obtener la autorización para operar en Brasil. Este requisito se suma a una regulación ya estricta, haciendo que el proceso de obtención de una licencia en Brasil sea más complicado.
El Banco Central de Brasil ha introducido otro requisito para aprobar la operación de los proveedores de servicios de activos virtuales (VASPs) en el país.
Bajo la Instrucción Normativa No. 739, emitida el viernes, el banco ahora requiere que los VASPs presenten una auditoría independiente de una entidad registrada en la Comisión de Valores Mobiliarios de Brasil (CVM) para emitir licencias operativas.
Las auditorías, denominadas 'informes de aseguramiento razonable', deben contener datos que evalúen el cumplimiento legal del VASP en diferentes aspectos, incluyendo política institucional, estructura organizacional y capacitación de empleados; evaluación interna de riesgos respecto al uso de los productos y servicios de la empresa en la comisión de delitos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo; y procedimientos diseñados para conocer a sus clientes.
Además, este informe también debe evaluar la preparación del VASP auditado en la monitorización, selección, análisis e informes de operaciones y situaciones sospechosas de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y armas de destrucción masiva; monitorización y análisis de evidencia de la ocurrencia o intento de ocurrencia de fraudes y estafas; y congelaciones administrativas de activos.
El banco declaró que estas medidas tienen como objetivo 'aumentar la seguridad de las decisiones en los procesos de autorización, mientras refuerzan la alineación del país con prácticas y estándares internacionales para combatir estos delitos.' También reforzó que 'la verificación por auditoría independiente contribuye a una mayor transparencia y confiabilidad en los controles adoptados por las empresas del sector.'
Las acciones vienen después de la Operación Flujo Oculto, una operación de alto riesgo que apuntó a seis empresas fintech que movían más de $5 mil millones de manera irregular, detectando el uso de activos digitales para el lavado de dinero.
El Primeiro Comando da Capital, una organización de tráfico de drogas recientemente designada por la administración Trump como Terroristas Globales Designados Especialmente (SDGT), se sospecha que está detrás de estas operaciones.
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