Komisi Sekuritas dan Berjangka Hong Kong (SFC) telah mengeluarkan surat edaran yang menguraikan langkah-langkah pemantauan untuk pembukaan akun dan pemeliharaan hubungan klien. Menurut Odaily, ini mengikuti tinjauan praktik pembukaan akun di 12 perusahaan sekuritas, yang mengidentifikasi kekurangan signifikan. Ini termasuk ketidakcukupan dalam melakukan due diligence pada dokumen pembukaan akun, penerimaan dokumen yang mencurigakan atau palsu, dan kelemahan dalam mengelola hubungan agensi lintas batas dengan perantara asing.

SFC menyatakan kekhawatiran tentang potensi penyalahgunaan akun klien untuk transaksi mencurigakan atau ilegal, yang dapat meningkatkan risiko pencucian uang dan pendanaan terorisme. Komisi telah mendesak semua perusahaan berlisensi untuk melakukan pemeriksaan internal secepat mungkin untuk mendeteksi dokumen mencurigakan atau palsu yang digunakan untuk pembukaan akun.

Langkah tambahan untuk perusahaan berlisensi yang mengelola akun untuk investor daratan juga telah diuraikan. Ini termasuk menutup akun investasi yang dibuka dengan dokumen mencurigakan atau palsu, menutup akun tidak aktif dengan saldo nol, dan meminta deklarasi tertulis dari investor saat membuka akun baru. Selain itu, penyelesaian dan transfer dana harus dilakukan melalui akun bank yang dipegang atas nama klien di bank yang memenuhi syarat.