Robinhood ha raggiunto un accordo con la Commissione per i Titoli e gli Scambi degli Stati Uniti (SEC) dopo essere stata accusata di oltre dieci violazioni delle leggi sui titoli. La multa totale ammontava a 45 milioni di dollari.

Comportamento a lungo termine da parte di Robinhood

Il rapporto della SEC ha rivelato che due divisioni dell'azienda, Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC, hanno violato le leggi sui titoli tra il 2018 e aprile 2024. I problemi chiave includevano il mancato reporting di attività sospette, la protezione insufficiente dei dati dei clienti e misure inadeguate contro il furto d'identità.

Robinhood ha riconosciuto alcune delle scoperte della SEC e ha accettato le seguenti sanzioni:

  • Robinhood Securities LLC deve pagare 33,5 milioni di dollari

  • Robinhood Financial LLC deve pagare 11,5 milioni di dollari

Violazioni chiave e debolezze nella cybersecurity

La SEC ha evidenziato diverse gravi mancanze, tra cui:

  • Lacune nella lotta al riciclaggio di denaro: Da gennaio 2020 a marzo 2022, Robinhood non ha segnalato attività sospette, violando le leggi anti-riciclaggio.

  • Protezione contro il furto d'identità: Tra aprile 2019 e luglio 2022, Robinhood non ha implementato misure adeguate per prevenire il furto d'identità, esponendo i clienti a maggiori rischi di frode.

  • Vulnerabilità nella cybersecurity: Nel 2021, l'azienda ha ignorato minacce conosciute, consentendo accessi non autorizzati a dati sensibili di milioni di utenti.

Violazioni della legge sui titoli

La SEC ha anche riscontrato che Robinhood non ha rispettato le normative sulla conservazione dei registri e sulla comunicazione fuori canale tra il 2020 e il 2021. Dal 2019 al 2023, l'azienda ha violato le normative sulle vendite allo scoperto nei suoi programmi di trading frazionale e prestito titoli.

Un altro problema significativo è stata la segnalazione errata di oltre 11.800 schede elettroniche blu (EBS), che ha portato a una segnalazione errata di circa 392 milioni di transazioni in cinque anni.

Dichiarazione della SEC

Sanjay Wadhwa, Direttore ad interim della Divisione di Enforcement della SEC, ha sottolineato che le società di intermediazione devono rispettare le leggi per mantenere l'integrità del mercato. Ha enfatizzato l'importanza di rispettare le normative che proteggono gli investitori e garantiscono equità nei mercati finanziari.

La divisione crypto di Robinhood è ancora sotto controllo

Sebbene le attività di criptovaluta di Robinhood non facessero parte di questo accordo, l'azienda rimane sotto il controllo della SEC. Nel 2023, Robinhood ha ricevuto un avviso Wells, che indica potenziali azioni della SEC riguardo ai suoi elenchi di criptovalute, pratiche di custodia e operazioni sulla piattaforma.

Nel frattempo, la SEC continua le sue azioni di enforcement civile contro altre grandi aziende crypto, tra cui Binance, Coinbase e Ripple Labs.

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