#SECGuidance Panoramica delle Azioni della SEC contro Binance
La Commissione per i Titoli e gli Scambi degli Stati Uniti (SEC) ha intrapreso azioni significative riguardo a Binance, il più grande scambio di criptovalute a livello globale, per affrontare varie presunte violazioni delle leggi sui titoli. Queste azioni includono l'invio di cause legali, l'emissione di ordini di emergenza e la fornitura di indicazioni sulla conformità ai quadri normativi.
Accuse della SEC contro Binance
Nel giugno 2023, la SEC ha presentato un reclamo completo contro Binance Holdings Ltd., la sua affiliata statunitense BAM Trading Services Inc. e il fondatore Changpeng Zhao. La SEC ha accusato di molteplici violazioni, tra cui:
Operare Scambi Non Registrati: La SEC ha affermato che sia Binance.com che Binance.US hanno operato come scambi di titoli nazionali non registrati, broker-dealer e agenzie di compensazione almeno dal luglio 2017
Offerte e Vendite Non Registrate: L'agenzia ha accusato Binance di effettuare offerte e vendite non registrate dei suoi asset crittografici, inclusi BNB (Binance Coin) e BUSD (Binance USD), insieme ad altri prodotti di prestito crittografico
Ingannare gli Investitori: La SEC ha accusato Zhao e Binance di ingannare gli investitori riguardo ai loro controlli di rischio e all'indipendenza operativa di Binance.US da Binance.com
Incapacità di Limitare gli Investitori Statunitensi: Nonostante le affermazioni che i clienti statunitensi fossero limitati nell'uso di Binance.com, la SEC ha affermato che clienti statunitensi di alto valore continuavano a negoziare sulla piattaforma a causa di direttive interne di Zhao
Ordini di Emergenza
Dopo le accuse, la SEC ha ottenuto un provvedimento d'emergenza nel giugno 2023 per proteggere i beni dei clienti detenuti da Binance.US. Questo includeva:
Richiedere ai convenuti di ripatriare i beni detenuti per i clienti statunitensi.
Proibire a BAM Trading di spendere beni aziendali al di fuori delle normali operazioni commerciali.
Garantire che i clienti statunitensi potessero ritirare i loro beni mentre la causa era in corso.
Queste misure miravano a salvaguardare i fondi degli investitori in mezzo a presunti casi di miscelazione di beni e cattiva gestione.