š„CFTC TirdzniecÄ«bas atbilstÄ«ba attiecas uz noteikumiem, ko nosaka ASV.
š„ PreÄu nÄkotnes tirdzniecÄ«bas komisija, kurai jÄseko ikvienam, kurÅ” tirgo nÄkotnes lÄ«gumus, opcijas, apmaiÅas vai darbojas kÄ preÄu baseina operators (CPO), preÄu tirdzniecÄ«bas konsultants (CTA), nÄkotnes komisijas tirgotÄjs (FCM) vai apmaiÅas tirgotÄjs.
š„Å eit ir galvenÄs atbilstÄ«bas jomas, ar kurÄm tu sastapsies:
š„1. ReÄ£istrÄcija un izÅÄmumi.
š°Kas jÄreÄ£istrÄ: CPO, CTA, FCM, IevieÅ”anas brokeri, apmaiÅas tirgotÄji, lielie apmaiÅas dalÄ«bnieki un noteiktie lÄ«gumu tirgi.
š°Regula 4.7 atvieglojumi: CPOs/CTAs, kas piedÄvÄ tikai kvalificÄtiem atbilstoÅ”iem personÄm, iegÅ«st atvieglojumus no noteiktÄm atklÄÅ”anas, ziÅoÅ”anas un grÄmatvedÄ«bas prasÄ«bÄm. AtjauninÄts 2024. gada septembrÄ«
š° Portfeļa prasÄ«bu sliekÅ”Åi: PalielinÄti no 2025. gada 26. marta, lai kvalificÄtos kÄ QEP saskaÅÄ ar 4.7
2. ZiÅoÅ”ana un atklÄÅ”ana.
š° Forma CPO-PQR: CeturtÄ ceturkÅ”Åa ziÅoÅ”ana nepiecieÅ”ama visÄm CPOs. B un C grafiki izslÄgti, izÅemot Peldbaseina investÄ«ciju grafiku
š° Konta izraksti: CPOs no Funds of Funds saskaÅÄ ar Reg 4.7 var izvÄlÄties ikmÄneÅ”a izrakstus 45 dienu laikÄ pÄc mÄneÅ”a beigÄm
š° Swap tirgotÄji: KapitÄla + finanÅ”u ziÅoÅ”anas noteikumi atjauninÄti 2024. gada 24. jÅ«nijÄ, atbilstÄ«ba lÄ«dz 2024. gada 30. septembrim
3. Klientu līdzekļu aizsardzība.
š° AtseviŔķa uzskaite: FCMs ir jÄveic atseviŔķa uzskaite un jÄnodroÅ”ina visi nÄkotnes klientu lÄ«dzekļi. JÄuztur kontos, kas skaidri identificÄti kÄ klientu lÄ«dzekļi
š° Pietiekami lÄ«dzekļi: FCM jÄuztur pietiekami naudas/vÄrtspapÄ«ru/Ä«paÅ”uma, lai segtu kopÄjÄs saistÄ«bas visiem nÄkotnes klientiem
š° Maržas atbilstÄ«ba: FCMs ir jÄpÄrliecinÄs, ka klienti neizÅem lÄ«dzekļus, ja atlikums pÄc izÅemÅ”anas bÅ«s zemÄks par sÄkotnÄjÄm maržas prasÄ«bÄm. SpÄkÄ no 2025. gada 24. marta
4. Risku pÄrvaldÄ«ba.
š°DCMs: JÄÄ«steno biržas noteikumi + pirmsdarÄ«jumu riska kontrole, lai novÄrstu/konstatÄtu/mazinÄtu tirgus traucÄjumus no elektroniskÄs tirdzniecÄ«bas ā¢ DCOs: JÄizveido Riska pÄrvaldÄ«bas komitejas kopÄ ar norakstÄ«Å”anas biedriem + klientiem, jÄkonsultÄjas jautÄjumos, kas var bÅ«tiski ietekmÄt riska profilu
š° PÄrvalde: DCOs ir jÄbÅ«t rakstiskÄm politikÄm RMC konsultÄcijÄm un jÄizveido Tirgus dalÄ«bnieku riska konsultatÄ«vÄs darba grupas
5. Produkta iekļauŔanas noteikumi.
š° PaÅ”sertifikÄcija: NorÄdÄ«tÄs LÄ«gumu tirgus var iekļaut jaunus lÄ«gumus, iesniedzot rakstisku paÅ”sertifikÄciju, ka lÄ«gums atbilst CEA + CFTC noteikumiem, lÄ«dz darbÄ«bas dienas beigÄm pirms Ä«stenoÅ”anas
š° Komisijas apstiprinÄjums: DCMs var arÄ« pieprasÄ«t CFTC apstiprinÄjumu saskaÅÄ ar CEA 5c(c) 6. PozÄ«ciju ierobežojumi un atbildÄ«ba.
š° DCM Galvenais princips 5: PozÄ«ciju ierobežojumi vai atbildÄ«ba ir nepiecieÅ”ama lÄ«gumiem, Ä«paÅ”i droŔības nÄkotnes produktiem
š° Spot-mÄneÅ”a ierobežojumi: JÄnosaka, pamatojoties uz piegÄdes pieejamÄ«bas novÄrtÄjumiem, lai novÄrstu sastrÄgumus/manipulÄciju
š° NokavÄjuma ierobežojums: 25,000 lÄ«gumi SFPs, bet DCMs joprojÄm ir jÄievÄro GalvenÄs principu 3 un 5
7. Swap tirgotÄja kapitÄla noteikumi.
š° TaustÄmo tÄ«ro vÄrtÄ«bu pieeja: Kodu noteikÅ”anai kapitÄla aprÄÄ·inÄÅ”anai
š° ApakÅ”sistÄmas parÄds: ApstiprinÄÅ”anas process atjauninÄts
š° Nebanku SDs MeksikÄ: NosacÄ«tÄ aizstÄjÄjinformÄcijas rÄ«kojums ļauj atbilstÄ«bu, izmantojot Meksiku
un kapitÄla/ziÅoÅ”anas noteikumiem.
$BTC $ETH $BNB #CFTC247TradingCompliance #OpenLedger #genius #postontradefi #BinanceSquareFamily 