Sąd federalny Australii nałożył karę na lokalny oddział platformy Binance, zarejestrowany jako "Oztures Trading Pty Ltd", w wysokości 10 milionów dolarów australijskich, co odpowiada 6,9 miliona dolarów amerykańskich.
**Naruszenia Binance:**
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) ujawniła, że platforma instrumentów pochodnych Binance Australia błędnie sklasyfikowała ponad 500 inwestorów jako klientów hurtowych między lipcem 2022 a kwietniem 2023. Taka klasyfikacja umożliwiła tym inwestorom dostęp do produktów pochodnych o wysokim ryzyku, z którymi nie powinni byli mieć do czynienia, co skutkowało stratami przekraczającymi 12 milionów dolarów australijskich.
Firma przyznała, że istnieją poważne braki w procesie kwalifikacji klientów oraz słabości w szkoleniu pracowników. Klienci pragnący uzyskać status doświadczonego inwestora mogli wielokrotnie przystępować do testu z pytaniami wielokrotnego wyboru, aż osiągnęli wynik pozytywny.
Ponadto, najwyżsi pracownicy ds. zgodności nie zdołali przeglądać i nadzorować wniosków klientów. Jeden z klientów został zaakceptowany jako profesjonalny inwestor po tym, jak określił siebie jako podmiot publiczny zwolniony, nie przedstawiając żadnej dokumentacji wspierającej.
**Odszkodowania i kary:**
Oprócz kary, ASIC w 2023 roku nadzorowała wypłatę przez Binance odszkodowań w wysokości 13,1 miliona dolarów australijskich dla poszkodowanych.
Przewodniczący organu, pan Joe Longo, oświadczył, że to, co się wydarzyło, nie było jedynie naruszeniem technicznym, ale bezpośrednio doprowadziło do strat przekraczających 12 milionów dolarów dla inwestorów indywidualnych, których powinny chronić przepisy regulacyjne.