Zgodnie z Instrukcją Normatywną nr 739, wydaną w piątek, VASPs będą teraz musiały przejść audyt przez zatwierdzony podmiot zewnętrzny, aby uzyskać zezwolenie na działalność w Brazylii. Wymóg ten dodaje do już surowych regulacji, co utrudnia proces uzyskania licencji w Brazylii.
Bank Centralny Brazylii wprowadził kolejną wymóg do zatwierdzenia działalności dostawców usług aktywów wirtualnych (VASPs) w kraju.
Zgodnie z Instrukcją Normatywną nr 739, wydaną w piątek, bank teraz wymaga, aby VASPs przedstawiły niezależny audyt od podmiotu zarejestrowanego w Brazylijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (CVM), aby wydawać licencje operacyjne.
Audyty, określane jako „raporty o rozsądnej pewności”, muszą zawierać dane oceniające zgodność prawną VASP w różnych aspektach, w tym politykę instytucjonalną, strukturę organizacyjną i szkolenie pracowników; wewnętrzną ocenę ryzyka dotyczącą użycia produktów i usług firmy w popełnianiu przestępstw prania pieniędzy i finansowania terroryzmu; oraz procedury mające na celu poznanie swoich klientów.
Ponadto, ten raport powinien również ocenić gotowość audytowanego VASP do monitorowania, selekcji, analizy i raportowania operacji oraz sytuacji podejrzewanych o pranie pieniędzy oraz finansowanie terroryzmu i broni masowego rażenia; monitorowania i analizy dowodów wystąpienia lub próby wystąpienia oszustw i scamów; oraz administracyjnych zamrożeń aktywów.
Bank stwierdził, że te środki mają na celu „zwiększenie bezpieczeństwa decyzji w procesach autoryzacji, jednocześnie wzmacniając zgodność kraju z międzynarodowymi praktykami i standardami w walce z tymi przestępstwami.” Podkreślił również, że „weryfikacja przez niezależny audyt przyczynia się do większej przejrzystości i niezawodności w kontrolach przyjętych przez firmy w sektorze.”
Działania te następują po Operacji Ukryty Przepływ, operacji o wysokich stawkach, która skupiła się na sześciu firmach fintech, które nieregularnie przemieszczały ponad 5 miliardów dolarów, wykrywając użycie aktywów cyfrowych do prania pieniędzy.
Primeiro Comando da Capital, organizacja zajmująca się handlem narkotykami, która niedawno została wyznaczona przez administrację Trumpa jako Globalni Terrorystyczni Specjalnie Wyznaczeni (SDGT), jest podejrzewana o bycie za tymi operacjami.
#HoskinsonStepsBackFromCardano