#SECGuidance Visão Geral das Ações da SEC Contra a Binance
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) tomou ações significativas em relação à Binance, a maior exchange de criptomoedas do mundo, para abordar várias alegações de violações das leis de valores mobiliários. Essas ações incluem a apresentação de processos judiciais, a emissão de ordens de alívio de emergência e a oferta de orientações sobre conformidade com as estruturas regulatórias.
Acusações da SEC Contra a Binance
Em junho de 2023, a SEC apresentou uma queixa abrangente contra a Binance Holdings Ltd., sua afiliada nos EUA BAM Trading Services Inc., e o fundador Changpeng Zhao. A SEC alegou várias violações, incluindo:
Operação de Exchanges Não Registradas: A SEC afirmou que tanto a Binance.com quanto a Binance.US operaram como exchanges nacionais de valores mobiliários não registradas, corretores-dealer e agências de compensação desde pelo menos julho de 2017
Ofertas e Vendas Não Registradas: A agência acusou a Binance de fazer ofertas e vendas não registradas de seus ativos criptográficos, incluindo BNB (Binance Coin) e BUSD (Binance USD), juntamente com outros produtos de empréstimo em criptomoedas
Engano aos Investidores: A SEC acusou Zhao e a Binance de enganar investidores sobre seus controles de risco e a independência operacional da Binance.US em relação à Binance.com
Falha em Restringir Investidores dos EUA: Apesar das alegações de que clientes dos EUA estavam restritos de usar a Binance.com, a SEC alegou que clientes de alto valor dos EUA continuaram a negociar na plataforma devido a diretrizes internas de Zhao
Ordens de Alívio de Emergência
Após as acusações, a SEC garantiu alívio de emergência em junho de 2023 para proteger os ativos dos clientes mantidos pela Binance.US. Isso incluiu:
Exigir que os réus repatriassem os ativos mantidos para clientes dos EUA.
Proibir a BAM Trading de gastar ativos corporativos fora das operações comerciais ordinárias.
Garantir que os clientes dos EUA pudessem retirar seus ativos enquanto a litígio estava em andamento.
Essas medidas visavam proteger os fundos dos investidores em meio a alegações de mistura de ativos e má gestão.