CFTC США и компания Gemini Trust Company LLC согласовали отмену соглашения на сумму $5 миллионов, завершив обвинения в некорректном представлении фьючерсных контрактов BTC со стороны Gemini. CFTC пересмотрела историю расследования, доказательства и решение о предъявлении обвинений, а также учла изменения в федеральной политике цифровых активов, разрешив этот вопрос.
В контексте, стороны заключили согласительное соглашение в январе 2025 года по делу, изначально поданному в Окружной суд США для Южного округа Нью-Йорка в июне 2022 года. Затем они совместно обратились в суд (через своих подписанных адвокатов) в начале этого месяца с просьбой отменить Согласительное соглашение о постоянном запрете, гражданском денежном штрафе и других эквивалентных мерах, введённых 6 января 2025 года. CFTC пришла к выводу, что иск никогда не должен был быть подан и не соответствовал бы текущим стандартам исполнения.
В частности, обзор CFTC показал, что жалоба основывалась на показаниях информатора, которые известны своей недостоверностью.
Расследование преследовало Gemini (жертву мошенничества) за предполагаемые ложные заявления в адрес CFTC в процессе подачи заявки на регистрацию, а не сосредоточилось на предполагаемых мошенниках. Эти красные флажки вызвали серьезные вопросы о силе доказательств против Gemini.
Продолжение исполнения согласительного приказа не служит общественным интересам
CFTC пришла к выводу, что продолжение выполнения согласительного приказа не служит ни миссии CFTC, ни общественным интересам. Стороны теперь согласны с тем, что неперспективные положения согласительного приказа, такие как наложение гражданского денежного штрафа, уже были выполнены.
Они также согласны с тем, что применение оставшихся положений, включая судебные меры, было бы неэтичным.
“Этот результат посылает сильное сообщение о том, что Комиссия будет действовать для защиты целостности процесса надзора за рынком, независимо от того, включает ли рынок сложные деривативные продукты цифровых активов или более традиционные фьючерсы на товары.”
–Иан Макинли, директор по принуждению в CFTC
Жалоба изначально ставила под сомнение внутренние обсуждения CFTC, так как запрашиваемая доказательная поддержка была скрыта от Комиссара, пока регулятор голосовал по жалобе против Gemini. Тем не менее, адвокат по делам о судебных разбирательствах сослался на привилегию обсуждения процесса и выдвинул возражения, чтобы предотвратить получение Gemini необходимых доказательств для защиты.
Кроме того, сотрудники неправомерно оказывали влияние на регуляторные полномочия CFTC для создания рычагов для урегулирования.
Эти выводы ставят под сомнение процесс принуждения CFTC в этом деле. Они также демонстрируют необходимость пересмотра подхода и стандартов принуждения федерального правительства, включая сферу цифровых активов.
Совместное ходатайство о снятии решения отражает значительный сдвиг в подходе США к крипте
Совместное ходатайство о снятии решения отражает значительный сдвиг в том, как США в настоящее время подходят к крипте. Присоединение CFTC к бирже (ответчику) для отмены собственного согласительного приказа является редким шагом, который подчеркивает быстрое изменение в регулировании.
Подача ходатайства по Правилу 60(b) с крипто-компанией, которую они ранее преследовали, также подчеркивает признание CFTC в том, что дело 2022 года основывалось на слабых доказательствах и никогда не должно было быть передано в суд. Это прямое свидетельство того, как быстро новое руководство может изменить политику принуждения.
Кроме того, хотя штраф в размере 5 миллионов долларов был уплачен и больше не числится в задолженности, это ходатайство направлено на постоянный запрет. Устранение этого правила позволяет компании Gemini Trust Company LLC работать без “регуляторных теней”.
Существует также сильный признак координированного сдвига между несколькими агентствами, так как это дело можно непосредственно связать с недавним снятием иска SEC против Gemini Earn.
В редком развороте в регулировании, совместная подача является самым ясным знаком федерального пересмотра цифровых активов, который трансформировал прежнюю “регуляцию через принуждение” в активное отменение устаревших дел. CFTC не просто закрывает дело; она активно объединяется с Gemini, чтобы стереть прошлую победу из записей.
В то же время, Gemini расширяет свою деятельность в области деривативов и рынков прогнозов, регулируемых CFTC. Крипто-компания продвигает своё расширение через свои лицензированные дочерние компании, Gemini Titan и Gemini Olympus.
Самые умные умы крипто-пространства уже читают наш информационный бюллетень. Хотите присоединиться? Присоединяйтесь к ним.