CFTC xác nhận rằng vào năm 2022 không nên kiện Gemini, hiện tại họ cùng với Gemini yêu cầu miễn trừ phán quyết
Gần đây, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã cùng với công ty tín thác Gemini đề xuất một kiến nghị, yêu cầu tòa án bãi bỏ một phần các điều khoản tiên đoán trong lệnh hòa giải mà hai bên đã đạt được trước đó.
Vụ kiện này bắt nguồn từ tháng 6 năm 2022 khi CFTC khởi kiện Gemini (thông tin liên quan ban đầu có thể thấy trong thông báo của CFTC vào tháng 1 năm 2022), nhưng hai bên đã đạt được hòa giải vào tháng 1 năm 2025.
CFTC nhận thấy qua việc xem xét toàn diện lịch sử điều tra, chứng cứ, quyết định khởi kiện, chiến lược tố tụng và sự thay đổi trong chính sách tài sản số liên bang, rằng vụ kiện này vốn không nên được khởi xướng, và sẽ không được khởi xướng theo các tiêu chuẩn thực thi hiện tại.
Sau khi xem xét toàn diện, CFTC cho rằng vụ kiện này chủ yếu dựa trên một người tố cáo có độ tin cậy đáng ngờ, và tập trung vào các giao dịch được phép. Vấn đề cơ bản này ảnh hưởng trực tiếp đến tính hợp pháp và chính đáng của toàn bộ vụ án.
Trong quá trình điều tra, Gemini thực tế là nạn nhân của gian lận, nhưng lại bị CFTC coi là đối tượng điều tra trong đơn đăng ký. Sự lệch lạc này trong vai trò và cách xử lý chứng cứ đã vi phạm nghiêm trọng nguyên tắc công bằng trong thực thi pháp luật.
Vụ kiện còn liên quan đến các vấn đề quy trình nội bộ của CFTC, thậm chí cố gắng ngăn cản Gemini thu thập chứng cứ để bảo vệ quyền lực quản lý của mình. Những thao tác không đúng trong các quy trình nội bộ này đã làm lộ rõ những thiếu sót hệ thống trong quá trình thực thi pháp luật.
CFTC cho rằng những phát hiện này không chỉ đặt câu hỏi về tính hợp pháp của quy trình thực thi của vụ án này, mà còn phản ánh sự cần thiết phải sửa đổi phương pháp và tiêu chuẩn thực thi trong lĩnh vực tài sản số của chính phủ liên bang.
Do các điều khoản không tiên đoán trong lệnh hòa giải (như tiền phạt dân sự) đã được thực hiện xong, việc tiếp tục thực hiện các điều khoản tiên đoán còn lại (bao gồm cả biện pháp cấm) là không công bằng và không phù hợp với sứ mệnh và lợi ích công cộng của CFTC.
Dựa trên điều này, cả hai bên cùng yêu cầu tòa án bãi bỏ các điều khoản tiên đoán này. Hành động này đánh dấu một sự tự sửa chữa lớn của CFTC trong các tiêu chuẩn thực thi tài sản số, cũng như thể hiện quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc phản ánh và cải thiện những sai lầm trong thực thi trước đây.
#CFTC #Gemini