Trong đơn khiếu nại ngày 30 tháng 7 năm 2024, Hoa Kỳ #securitiesandExchangeCommission cáo buộc rằng Nader Al-Naji (“Al-Naji”) đã vi phạm Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật Giao dịch liên quan đến việc tạo ra và vận hành giao thức BitClout #blockchain , hiện được gọi là giao thức chuỗi khối “DeSo”. Nader Al-Naji bị cáo buộc đã lừa dối các nhà đầu tư và chuyển nhầm hơn 257 triệu đô la cho chính mình thông qua một kho bạc #wallet🔥 do ông ta kiểm soát. SEC cũng cáo buộc rằng Buse Desticioğlu Al-Naji, Joumana Bahouth Al-Naji, Intangible Holdings, LLC, Firestorm Media, LLC, Viridian City, LLC và DeSo Foundation (gọi chung là “Bị đơn cứu trợ”) đã nhận được các khoản lợi bất chính liên quan đến các hoạt động của Nader Al-Naji.

Lý lịch

Liên quan đến chuỗi sự kiện, SEC đã cung cấp bối cảnh sau:

Nader Al-Naji, 32 tuổi, là công dân Hoa Kỳ hiện đang cư trú tại Los Angeles, California.

Ông đã đích thân hình thành và tạo ra giao thức blockchain BitClout, hiện được gọi là giao thức blockchain “DeSo”.

Al-Naji cũng đã phát triển và tạo ra nền tảng BitClout và BTCLT.

Ông đã kêu gọi các nhà đầu tư mua BTCLT để tài trợ cho việc phát triển nền tảng BitClout.

Ông ta còn công khai đưa ra những thông tin sai lệch về việc sử dụng và biển thủ số tiền thu được từ việc bán BTCLT của các nhà đầu tư.

SEC đã thêm:

Năm 2019, Al-Naji bắt đầu thiết kế BitClout, một nền tảng truyền thông xã hội dựa trên web và ứng dụng với giao diện hứa hẹn sẽ là “một loại mạng xã hội mới kết hợp giữa suy đoán và truyền thông xã hội”.

Điểm bán hàng quan trọng của BitClout là giống như X, trước đây được gọi là Twitter, người dùng BitClout có thể đăng nội dung và "thích" hoặc chia sẻ nội dung của họ hoặc của người dùng khác.

Al-Naji cũng tuyên bố rằng BitClout sẽ được "phi tập trung" và nội dung của nó sẽ được lưu trữ và lập chỉ mục trên một blockchain, thay vì được kiểm soát bởi một thực thể công ty hoặc cá nhân duy nhất. Như vậy, nền tảng này được cho là sẽ chống lại được kiểm duyệt.

SEC tiếp tục:

“Sách trắng” của BitClout (tài liệu tiếp thị mô tả dự án BitClout) đã quảng cáo BitClout là “giống như Bitcoin” vì nó là “một dự án mã nguồn mở hoàn toàn” và “không có công ty nào đứng sau – nó chỉ là tiền xu và mã”.

Sách trắng giải thích thêm rằng BTCLT sẽ là token gốc của dự án BitClout.

SEC giải thích thêm:

Theo các tài liệu do Al-Naji chuẩn bị kết hợp với dự án BitClout, giá BTCLT sẽ tự động tăng gấp đôi cho mỗi triệu BTCLT được bán trực tiếp từ nền tảng BitClout, với việc Al-Naji dành riêng hai triệu BTCLT cho mình với tư cách là người sáng lập dự án.

Al-Naji giải thích rằng việc mua BTCLT thông qua nền tảng BitClout liên quan đến cái gọi là “hoán đổi nguyên tử” “hoàn toàn phi tập trung”, theo đó các nhà đầu tư sẽ gửi tài sản tiền điện tử bitcoin vào ví kho bạc của BitClout và nhận BTCLT để đổi lại.

Tuy nhiên, sàn giao dịch này chỉ hoạt động theo một hướng, nghĩa là các nhà đầu tư BTCLT không thể đổi token của họ trở lại bitcoin hoặc tiền pháp định (ví dụ: đô la Mỹ) thông qua nền tảng BitClout. Sự thật này không được giải thích trong Sách trắng BitClout.

Nền tảng BitClout còn được quảng cáo là cho phép các nhà đầu tư đầu cơ bằng cách tạo cơ hội cho họ kiếm tiền từ hồ sơ mạng xã hội của mình và đầu tư vào hồ sơ của người khác thông qua “Creator Coins”.

Creator Coin được mô tả trong Sách trắng là “một loại tài sản mới” có giá trị “gắn liền với danh tiếng của một cá nhân” hoặc “vị thế của họ trong xã hội”.

SEC kết luận:

Trên thực tế, như Al-Naji đã biết hoặc cố tình phớt lờ, ông ta đã kiểm soát việc phát hành BTCLT từ nền tảng BitClout, bao gồm cả việc kiểm soát nhà đầu tư nào có thể mua được chứng khoán tài sản tiền điện tử và giá bán ra.

Ông ta cũng kiểm soát “ví kho bạc” trên blockchain lưu giữ số tiền thu được từ việc bán BTCLT và sử dụng số tiền thu được này theo ý muốn và vì lợi ích cá nhân của mình...

Để tạo điều kiện thuận lợi cho việc bán BTCLT cho các nhà đầu tư, Al-Naji đã thành lập một thực thể, Relief Defendant Intangible Holdings, LLC (“IHL”). IHL đã ký kết hợp đồng bán BTCLT với các nhà đầu tư, nhận tiền từ họ và lưu giữ BTCLT và/hoặc chuyển BTCLT cho các nhà đầu tư đó. Cuối cùng, IHL đã chuyển số tiền thu được từ các lần bán này vào ví tiền quỹ của BitClout do Al-Naji kiểm soát.

Tổng cộng, ví kho bạc BitClout đã tích lũy được hơn 257 triệu đô la bitcoin từ các nhà đầu tư kể từ khi Al-Naji bắt đầu chào bán và bán BTCLT chưa đăng ký trong khoảng thời gian từ tháng 11 năm 2020 đến nay.

Các cáo buộc đã nộp

Trong trường hợp này, SEC đã yêu cầu tòa án thực hiện những điều sau:

(a) phát hiện Al-Naji đã vi phạm các điều khoản chống gian lận và đăng ký của luật chứng khoán liên bang như đã cáo buộc ở đây;

(b) cấm vĩnh viễn Al-Naji vi phạm các Mục 5(a), 5(c) và 17(a), 15 U.S.C. §§ 77e(a), 77e(c), 77q(a) của Đạo luật Chứng khoán; và Mục 10(b), 15 U.S.C. § 78j(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Quy tắc 10b-5 theo đó, 17 C.F.R. § 240.10b-5;

(c) áp dụng lệnh cấm theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán Mục 21(d)(5), 15 U.S.C. § 78u(d)(5), cấm vĩnh viễn Al-Naji tham gia, trực tiếp hoặc gián tiếp, bao gồm nhưng không giới hạn ở, thông qua bất kỳ thực thể nào do ông ta kiểm soát, vào bất kỳ chào bán hoặc bán chứng khoán nào, bao gồm bất kỳ chứng khoán tài sản tiền điện tử nào; tuy nhiên, lệnh cấm đó sẽ không ngăn cản Al-Naji mua hoặc bán chứng khoán, bao gồm bất kỳ chứng khoán tài sản tiền điện tử nào, cho tài khoản cá nhân của ông ta;

(d) ra lệnh cho Al-Naji và các Bị cáo cứu trợ Buse Desticioğlu Al-Naji, Joumana Bahouth Al-Naji, IHL, Firestorm Media, LLC, Viridian City, LLC và DeSo Foundation phải nộp lại tất cả các khoản lợi bất chính, cùng với tiền lãi trước khi có phán quyết đối với các khoản lợi bất hợp pháp đó, thu được một cách sai trái do hành vi bất hợp pháp của Al-Naji, theo Mục 21(d)(3), (5) và (7), 15 U.S.C. §§ 78u(d)(3), (5) và (7) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán;

(e) ra lệnh cho Al-Naji phải trả các khoản phạt dân sự theo Đạo luật Chứng khoán Mục 20(d), 15 U.S.C. § 77t(d), và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán Mục 21(d), 15 U.S.C. § 78u(d);

(f) cấm vĩnh viễn Al-Naji theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán Mục 21(d)(2), 15 U.S.C. § 78u(d)(2), và Đạo luật Chứng khoán Mục 20(e), 15 U.S.C. § 77t(e), khỏi việc hành động với tư cách là viên chức hoặc giám đốc của bất kỳ tổ chức phát hành nào có loại chứng khoán được đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán