Mặc dù một số sai lầm trong giao dịch là không thể tránh khỏi, nhưng điều quan trọng là bạn không nên biến chúng thành thói quen và học hỏi từ cả những vị trí thành công và không thành công. Với điều đó trong tâm trí, đây là 10 sai lầm giao dịch phổ biến nhất:
Không nghiên cứu các thị trường một cách chính xác
Một số nhà giao dịch sẽ mở hoặc đóng một vị thế dựa trên cảm giác trực giác, hoặc vì họ đã nghe một mẹo. Mặc dù điều này đôi khi có thể mang lại kết quả, nhưng điều quan trọng là phải hỗ trợ những cảm giác hoặc mẹo này với bằng chứng và nghiên cứu thị trường trước khi cam kết mở hoặc đóng một vị thế. Điều thiết yếu là, trước khi bạn mở một vị thế, bạn phải hiểu rõ thị trường mà bạn đang tham gia. Đó có phải là một thị trường phi tập trung hay là trên sàn giao dịch? Hiện tại có một mức độ biến động lớn trong thị trường cụ thể đó hay không, hay nó ổn định hơn? Đây là một số điều bạn nên nghiên cứu trước khi cam kết vào một vị thế.
Giao dịch mà không có kế hoạch
Các kế hoạch giao dịch nên đóng vai trò như một bản thiết kế trong thời gian bạn ở trên thị trường. Chúng nên chứa một chiến lược, cam kết thời gian và số vốn mà bạn sẵn sàng đầu tư. Sau một ngày giao dịch tồi tệ, các nhà giao dịch có thể bị cám dỗ để hủy bỏ kế hoạch của họ. Đây là một sai lầm, vì một kế hoạch giao dịch nên là nền tảng cho bất kỳ vị thế mới nào. Một ngày giao dịch tồi tệ không có nghĩa là một kế hoạch bị lỗi, nó chỉ đơn giản có nghĩa là các thị trường không di chuyển theo hướng đã dự đoán trong khoảng thời gian cụ thể đó. Một cách để giữ một bản ghi những gì đã hiệu quả và không hiệu quả cho bạn là có một nhật ký giao dịch. Điều này sẽ chứa các giao dịch thành công và không thành công của bạn cùng với lý do vì sao chúng như vậy. Điều này có thể giúp bạn học hỏi từ những sai lầm của mình và đưa ra quyết định thông minh hơn trong tương lai.
Quá phụ thuộc vào phần mềm
Một số phần mềm giao dịch có thể rất có lợi cho các nhà giao dịch, và các nền tảng như MetaTrader 4 cung cấp sự tự động hóa và tùy chỉnh hoàn toàn để phù hợp với nhu cầu cá nhân. Tuy nhiên, điều quan trọng là phải hiểu cả ưu và nhược điểm của các hệ thống dựa trên phần mềm trước khi sử dụng chúng để mở hoặc đóng một vị thế. Lợi ích chính của giao dịch thuật toán là nó có thể thực hiện các giao dịch nhanh hơn nhiều so với các hệ thống thủ công. Ngày nay, các hệ thống giao dịch tự động đang trở nên tiên tiến đến mức chúng có thể được cài đặt để cách mạng hóa cách chúng ta tương tác với các thị trường trong những thập kỷ tới. Tuy nhiên, các hệ thống dựa trên thuật toán thiếu lợi thế của sự phán đoán của con người vì chúng chỉ phản ứng như chúng đã được lập trình. Trong quá khứ, những hệ thống này đã được coi là nguyên nhân gây ra các cuộc khủng hoảng thị trường flash, do việc bán tháo nhanh chóng cổ phiếu hoặc các tài sản khác trong một thị trường tạm thời đang suy giảm.
Không cắt thua lỗ
Sự cám dỗ để để các giao dịch thua lỗ tiếp tục với hy vọng rằng thị trường sẽ quay trở lại có thể là một sai lầm nghiêm trọng, và việc không cắt thua lỗ có thể xóa sạch bất kỳ lợi nhuận nào mà một nhà giao dịch có thể đã kiếm được ở nơi khác. Điều này đặc biệt đúng trong một chiến lược giao dịch ngày hoặc giao dịch ngắn hạn, vì các kỹ thuật như vậy phụ thuộc vào những biến động nhanh chóng của thị trường để nhận ra lợi nhuận. Không có lý do gì để cố gắng chịu đựng những suy thoái tạm thời trong thị trường, vì tất cả các vị thế đang hoạt động nên được đóng lại vào cuối ngày giao dịch đó. Mặc dù một số thua lỗ là một phần không thể tránh khỏi trong giao dịch, các lệnh dừng có thể đóng một vị thế đang di chuyển ngược lại với thị trường ở một mức xác định trước. Điều này có thể giảm thiểu rủi ro của bạn bằng cách tự động cắt giảm thua lỗ. Bạn cũng có thể gán một giới hạn cho vị thế của bạn, để tự động đóng giao dịch của bạn sau khi nó đã đảm bảo một số lợi nhuận nhất định. Cần lưu ý rằng các lệnh dừng không phải lúc nào cũng đóng giao dịch của bạn ở chính xác mức mà bạn đã chỉ định. Thị trường có thể nhảy từ giá này sang giá khác mà không có hoạt động nào giữa - điều này có thể xảy ra khi bạn để một giao dịch mở qua đêm hoặc vào cuối tuần. Điều này được gọi là "trượt giá".
Quá phơi bày một vị thế
Một nhà giao dịch sẽ bị phơi bày quá mức nếu họ cam kết quá nhiều vốn vào một thị trường cụ thể. Các nhà giao dịch thường có xu hướng tăng mức độ tiếp xúc của họ nếu họ tin rằng thị trường sẽ tiếp tục tăng. Tuy nhiên, trong khi việc tăng mức độ tiếp xúc có thể dẫn đến lợi nhuận lớn hơn, nó cũng làm tăng rủi ro vốn có của vị thế đó.
Quá đa dạng hóa danh mục đầu tư quá nhanh
Mặc dù việc đa dạng hóa một danh mục giao dịch có thể hoạt động như một biện pháp phòng ngừa trong trường hợp giá trị của một tài sản giảm, nhưng việc mở quá nhiều vị thế trong một khoảng thời gian ngắn có thể không khôn ngoan. Mặc dù tiềm năng lợi nhuận có thể cao hơn, nhưng việc có một danh mục đa dạng cũng đòi hỏi nhiều công việc hơn. Ví dụ, nó sẽ liên quan đến việc theo dõi nhiều tin tức và sự kiện hơn có thể khiến thị trường di chuyển. Công việc thêm này có thể không xứng đáng với phần thưởng, đặc biệt nếu bạn không có nhiều thời gian hoặc chỉ mới bắt đầu. Điều đó nói lên rằng, một danh mục đa dạng sẽ tăng mức độ tiếp xúc của bạn với những biến động tích cực của thị trường, có nghĩa là bạn có thể hưởng lợi từ các xu hướng trên nhiều thị trường, thay vì chỉ dựa vào một thị trường duy nhất để di chuyển theo chiều hướng tích cực.
Không hiểu rõ về đòn bẩy
Đòn bẩy về cơ bản là một khoản vay từ một nhà cung cấp để mở một vị thế. Các nhà giao dịch trả một khoản tiền gửi, gọi là ký quỹ, và nhận được mức độ tiếp xúc thị trường bằng với như thể họ đã mở toàn bộ giá trị của vị thế đó. Tuy nhiên, trong khi nó có thể tăng lợi nhuận, đòn bẩy cũng có thể khuếch đại thua lỗ. Giao dịch với đòn bẩy có thể có vẻ là một triển vọng hấp dẫn, nhưng điều quan trọng là phải hiểu đầy đủ các tác động của giao dịch với đòn bẩy trước khi mở một vị thế. Không hiếm trường hợp các nhà giao dịch có kiến thức hạn chế về đòn bẩy sớm nhận ra rằng thua lỗ của họ đã xóa sạch toàn bộ giá trị của tài khoản giao dịch.
Không hiểu rõ tỷ lệ rủi ro-lợi nhuận
Tỷ lệ rủi ro-lợi nhuận là điều mà mọi nhà giao dịch nên xem xét, vì nó giúp họ quyết định xem lợi nhuận cuối cùng có xứng đáng với rủi ro có thể mất vốn hay không. Ví dụ, nếu vị thế ban đầu là 200 đô la, và lợi nhuận tiềm năng là 400 đô la, tỷ lệ rủi ro-lợi nhuận là 1:2. Thông thường, các nhà giao dịch có kinh nghiệm có xu hướng cởi mở hơn với rủi ro và có các chiến lược giao dịch phù hợp. Các nhà giao dịch mới có thể không có nhiều sự chấp nhận rủi ro và có thể muốn tránh xa các thị trường có thể biến động cao.
Quá tự tin sau khi có lợi nhuận
Chuỗi thắng không tồn tại trong giao dịch. Niềm hưng phấn đến từ một vị thế thành công có thể làm mờ phán đoán và quyết định cũng như các khoản thua lỗ. Sự phấn khích từ một chiến thắng có thể dẫn đến việc các nhà giao dịch vội vã vào một vị thế khác với vốn mới có được mà không thực hiện phân tích đúng đắn trước. Điều này có thể dẫn đến thua lỗ và có thể xóa sạch những khoản lợi gần đây trong tài khoản của họ. Tuân thủ kế hoạch giao dịch của bạn có thể giúp hạn chế điều này. Một khoản lợi nhuận cho thấy rằng một kế hoạch đang hoạt động, và nên phục vụ để xác nhận phân tích và dự đoán trước đó của bạn thay vì khuyến khích bạn từ bỏ chúng.
Để cảm xúc ảnh hưởng đến quyết định
Giao dịch dựa trên cảm xúc không phải là giao dịch thông minh. Cảm xúc, chẳng hạn như sự phấn khích sau một ngày tốt đẹp hoặc sự tuyệt vọng sau một ngày tồi tệ, có thể làm mờ quyết định và dẫn đến việc các nhà giao dịch lệch khỏi kế hoạch của họ. Sau khi chịu một khoản thua lỗ, hoặc không đạt được lợi nhuận như mong đợi, các nhà giao dịch có thể bắt đầu mở các vị thế mà không có bất kỳ phân tích nào để hỗ trợ. Trong trường hợp như vậy, các nhà giao dịch có thể vô tình làm tăng thêm thua lỗ hiện tại với hy vọng rằng nó sẽ tăng lên, nhưng khó có khả năng điều này sẽ khiến thị trường di chuyển theo hướng tích cực hơn.
Kết luận: hãy lập kế hoạch giao dịch của riêng bạn và tuân thủ nó
Mỗi nhà giao dịch đều mắc sai lầm, và các ví dụ được đề cập trong bài viết này không cần phải là sự kết thúc cho giao dịch của bạn. Tuy nhiên, chúng nên được coi là cơ hội để học hỏi những gì hiệu quả và không hiệu quả cho bạn. Những điểm chính cần nhớ là bạn nên lập kế hoạch giao dịch dựa trên phân tích của riêng bạn và tuân thủ nó để ngăn cảm xúc làm mờ quyết định của bạn.