SEC und CFTC kündigen historische Zusammenarbeit zwischen den beiden Institutionen an
Um Bald Veröffentlicht
2026-26
Washington D.C., 11. März 2026
Die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben heute bekannt gegeben, dass sie ein Memorandum of Understanding (MOU) unterzeichnet haben, um die Koordination und Zusammenarbeit zwischen den beiden Institutionen zu fördern, um legitime Innovationen zu unterstützen, die Integrität der Märkte zu wahren und den Schutz von Investoren und Kunden zu gewährleisten. Dieses MOU spiegelt das Engagement beider Institutionen wider, den Marktteilnehmern faire Benachrichtigungen zu geben, die individuelle Freiheit zu respektieren und legitime Innovationen mit einem minimalen effektiven Maß an Regulierung zu fördern, um die Wettbewerbsfähigkeit der Vereinigten Staaten im Finanzbereich zu stärken.
„Seit Jahrzehnten behindern Kompetenzstreitigkeiten, doppelte Registrierung zwischen Institutionen und regulatorische Unterschiede zwischen SEC und CFTC Innovationen und drängen Marktteilnehmer in andere Jurisdiktionen“, sagte der SEC-Vorsitzende Paul S. Atkins. „Dieses aktualisierte Memorandum of Understanding wird einen Fahrplan für eine neue Ära der Harmonisierung zwischen den beiden Institutionen darstellen – ein entscheidender Schritt zur Unterstützung der US-Führung in einer neuen Phase finanzieller Innovation. Durch die Angleichung der regulatorischen Definitionen, die Koordinierung der Aufsicht und die Ermöglichung eines reibungslosen und sicheren Datenaustauschs zwischen den Institutionen werden wir sicherstellen, dass unsere Regeln und Vorschriften den Marktteilnehmern die erforderliche Klarheit bieten.“
„Die US-Finanzmärkte sind weltweit begehrt, weil sie skalierbar sind und sich an die Bedürfnisse der Investoren anpassen können. Wie unsere Märkte müssen auch der regulatorische Rahmen der CFTC und der SEC weiterentwickelt und modernisiert werden, um den Bedürfnissen unserer Marktteilnehmer gerecht zu werden“, sagte CFTC-Vorsitzender Michael S. Selig. „Dieses Kooperationsabkommen stärkt das Engagement der Institutionen, den regulatorischen Rahmen zu harmonisieren, um eine umfassende und reibungslose Aufsicht über die Finanzmärkte zu gewährleisten. Durch Zusammenarbeit werden wir überlappende und belastende Regeln beseitigen und regulatorische Lücken schließen, zum Wohl aller Amerikaner und eine goldene Ära der amerikanischen Finanzwelt einleiten.“
Gemeinsam mit dem MOU haben die Institutionen die Gemeinsame Harmonierungsinitiative ins Leben gerufen, um die koordinierte Aufsicht zu fördern und die regulatorische Klarheit in den Bereichen zu erhöhen, die gemeinsames regulatorisches Interesse haben. Diese Initiative wird die Koordination über die jeweiligen Funktionen der politischen Entscheidungsträger, Prüfungen und die Durchsetzung des Rechts unterstützen, insbesondere bei gemeinsamen Anträgen und gemeinsamen politischen Bemühungen, einschließlich:
Klarstellung der Produktdefinitionen durch gemeinsame Auslegungen und Regelsetzung.
Modernisierung des Clearing-, Margin- und Sicherheitenrahmens.
Abbau von Hindernissen für Börsen, Handelsplattformen und doppelt registrierte Vermittler.
Bereitstellung eines geeigneten regulatorischen Rahmens für Krypto-Assets und andere neue Technologien.
Erleichterung der Regulierungsmeldungen für Handelsdaten, Fonds und Vermittler.
Koordinierung von grenzüberschreitenden Prüfungen, wirtschaftlicher Analyse, Risikobeobachtung, Aufsicht und Durchsetzung des Rechts.
Die Gemeinsame Harmonierungsinitiative wird gemeinsam von Robert Teply (SEC) und Meghan Tente (CFTC) geleitet.
Diese Ankündigung folgt früheren Bemühungen, den regulatorischen Rahmen dieser Institutionen zu harmonisieren, der auf den Websites der SEC und der CFTC weiter erläutert wird. Öffentliches Feedback ist sehr willkommen und kann über ein schriftliches Eingabeformular eingereicht werden oder
Anfrage nach einem Treffen.
