C_K

Cơ quan Quản lý Tiền tệ Hồng Kông: Thêm ba biện pháp quản lý cho tài khoản đầu tư của nhà đầu tư đại lục, kiểm tra mở tài khoản đến tháng 1 năm 2023

Dữ liệu Kim Thập vào ngày 27 tháng 5 cho biết, liên quan đến việc "một số ngân hàng ở khu vực Hồng Kông yêu cầu ký cam kết khi mở tài khoản đầu tư", Cơ quan Quản lý Tiền tệ Hồng Kông đã phản hồi hôm nay rằng các yêu cầu quản lý liên quan đã được gửi đến tất cả các tổ chức được công nhận vào ngày 22 tháng 5. Tài liệu do Cơ quan Quản lý Tiền tệ Hồng Kông cung cấp cho thấy, yêu cầu các tổ chức đăng ký khi mở và quản lý tài khoản đầu tư của nhà đầu tư đại lục phải thực hiện ba biện pháp bổ sung, bao gồm: Một, đóng tài khoản đầu tư được mở bằng tài liệu nghi ngờ hoặc giả mạo, xác định các tài khoản đầu tư của khách hàng đã sử dụng tài liệu nghi ngờ hoặc giả mạo từ tháng 1 năm 2023 hoặc trong bất kỳ thời gian nào khác được Cơ quan chỉ định, các tài liệu liên quan bao gồm tài liệu chứng minh danh tính; Hai, đóng tài khoản đầu tư không có số dư, cụ thể là các tài khoản đầu tư do nhà đầu tư đại lục nắm giữ, mà tài khoản đó không có bất kỳ tài sản nào đến ngày 22 tháng 5 năm 2026 (ngày tham chiếu), và không có hoạt động nào được thực hiện bởi khách hàng trong vòng 12 tháng trước ngày tham chiếu; Ba, khi mở tài khoản đầu tư mới, phải lấy cam kết bằng văn bản từ nhà đầu tư đại lục xác nhận rằng tất cả các nguồn vốn dùng để hỗ trợ hoạt động đầu tư và thanh toán liên quan đều đến từ nguồn hợp pháp ngoài Trung Quốc đại lục. Tài liệu liên quan cho thấy, các biện pháp quản lý bổ sung chỉ áp dụng cho tài khoản đầu tư, bao gồm cả tài khoản đầu tư trong tài khoản ngân hàng tổng hợp, các chức năng không đầu tư (như tiền gửi tiết kiệm thông thường, chứng chỉ tiền gửi định kỳ, thanh toán, vay và thẻ tín dụng, v.v.) không nằm trong phạm vi áp dụng của các biện pháp liên quan; đồng thời, đối tượng áp dụng của các biện pháp bổ sung này là khách hàng cá nhân, không áp dụng cho khách hàng công ty và khách hàng tổ chức. (Tài Liên Xã)

Chúc mừng Tết Trung Thu.