💥CFTC 交易合規是指美國設定的規則。
🔥 商品期貨交易委員會規定，任何交易期貨、期權、掉期，或作爲商品池運營商（CPO）、商品交易顧問（CTA）、期貨委員會商（FCM）或掉期交易商的人都必須遵循。
🔥以下是你會遇到的核心合規領域：
🔥1. 註冊與豁免。
💰必須註冊的對象：CPOs、CTAs、FCMs、引介經紀商、掉期交易商、主要掉期參與者及指定合同市場。
💰 規範 4.7 免除：僅向合格合格人士提供的 CPOs/CTAs 可獲得某些披露、報告和紀錄保存的豁免。更新於 2024 年 9 月
💰 投資組合要求門檻：自 2025 年 3 月 26 日起上調，以符合 4.7 中的 QEP 標準
2. 報告及披露。
💰 形式 CPO-PQR：所有 CPOs 都需要季度報告。B 和 C 附表被取消，僅保留投資池附表
💰 賬戶報表：根據規範 4.7 的基金中的基金的 CPOs 可以選擇在月末 45 天內提供每月報表
💰 交換交易商：資本 + 財務報告規則更新於 2024 年 6 月 24 日，合規截止於 2024 年 9 月 30 日
3. 客戶資金保護。
💰 隔離：FCMs 必須單獨記帳並隔離所有期貨客戶資金。必須存放在清楚標示為客戶資金的賬戶中
💰 足夠資金：FCM 必須保持足夠的金錢/證券/財產，以涵蓋對所有期貨客戶的總義務
💰 保證金充足性：FCMs 必須確保客戶在提款後的餘額不會低於初始保證金要求。自 2025 年 3 月 24 日起生效
4. 風險管理。
💰 DCMs：必須實施交易所規則 + 交易前風險控制，以防止/檢測/減輕電子交易造成的市場擾動 • DCOs：必須與清算成員 + 客戶建立風險管理委員會，並就可能實質影響風險概況的事宜進行諮詢
💰 治理：DCOs 必須有書面政策以進行 RMC 諮詢，並成立市場參與者風險諮詢工作組
5. 產品上市規則。
💰 自我認證：指定合約市場可以通過在實施前的營業日提交書面自我認證來列出新合約，證明合約符合 CEA + CFTC 規定
💰 佣金批准：DCMs 也可以根據 CEA 5c(c) 向 CFTC 申請批准 6. 持倉限制及問責。
💰 DCM 核心原則 5：對合約要求持倉限制或問責，特別是對安全期貨產品
💰 現貨月限制：應根據可交付供應的估算來設定，以防止擁堵/操控
💰 預設限制：SFPs 的合約數量限制為 25,000，但 DCMs 仍必須遵守核心原則 3 和 5
7. 交換交易商資本規則。
💰 實際淨值方法：已編纂用於計算資本
💰 次級債務：批准流程已更新
💰 墨西哥的非銀行 SDs：有條件的替代合規命令允許通過墨西哥合規
資本/報告規則。
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